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Erinnerungen
Vom Barackenkind zum Bankdirektor

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Spektakulär: Beschreibung Wertpapierablauf + Settlement

Depotbank

1. Überblick

2 Aufgaben

  • Anlegerschutz
  • Verwahrung Geld und Wertpapiere
  • Ausgabe/Rücknahme Anteilscheine
  • Zahlung- und Lieferung
  • Zustimmungspflichtige Geschäfte
    • Aufnahme von (kurzfristigen) Krediten
    • Geldanlagen bei anderen Kreditinstituten
    • Kontrolle Fondspreisermittlung
    • Anlagegrenzprüfungen
    • Einrichtung der gesetzlichen und vertraglichen Anlagegrenzen

3 Auswirkungen der UCITS-Richtlinie
4. Kontrollfunktionen im täglichen Prozessablauf

  • Anlagegrenzprüfungen
    • Einrichtung der Anlagegrenzen
    • Kontrolle der Anlagegrenzeinhaltung
    • Vorgehensweise der Kontrollen
      • Prozessablauf grafisch
    • Reklamation Anlagegrenzverletzungen
    • Eskalation Anlagegrenzverletzungen
      • Prozessablauf grafisch
  • Kontrollfunktionen
  • Zustimmungspflichtige Geschäfte
  • Anteilscheingeschäfte
    • Cut-Off-Zeiten
  • Fondsauflage
    • Publikumsfonds
    • Spezialfonds
  • Fondsschließung
  • Fondsfusion
  • Fondsübertrag
  • Marktgerechtheitsprüfungen --> neu überarbeitet
  • Wertpapierstammdaten
    • Prozessablauf grafisch
  • Ultimo-Arbeiten
    • Monats-/Quartalsabschluss
    • Jahresabschluss
 
  
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